交流自审工作经验 强化审计体系作用

审计委员会组织召开2021年度自审工作总结座谈会

2021年度自审工作总结座谈会

为进一步提高自审工作水平，充分发挥自审体系作用，审计委员会2月23日组织召开了2021年度自审工作总结座谈会，公司副总经理沈宏立，第一分公司、渤海分公司、综合加工厂、机械施工分公司等10余家基层单位代表参加了总结座谈会。会议由审计委员会主任李艳红主持。

会上，李主任介绍了召开本次座谈会的主要目的和意义，并做了《2021年度自审工作总结》，再次强调了企业内部审计的概念、使命和对组织的作用。李主任在总结中肯定了各基层单位对于自审工作的重视及开展的卓有成效的工作，对大家的支持和配合表示感谢，同时指出了2021年度中自审工作存在的不足之处，要在进一步加强重视、深挖问题根源和体系完善方面继续努力；关于2022年度自审工作，要求注重实效，要围绕公司年度重点工作和管控要点自审，做到有的放矢，2022年第一季度自审重点是“市场化改革方案的落实及指标分解到人”，同时推进互审计工作，进一步扩展审计覆盖面，促进各单位相互查漏补缺、共同改进提高。随后华通公司、千万间公司、机械施工分公司自审工作负责人先后发言，交流了自审工作经验并对优化自审工作提出了意见、建议；与会人员就开展好互审计工作集思广益，热烈讨论，明确了方式方法和工作思路。

最后，副总经理沈宏立做了总结讲话，他首先对审计委员会的工作成绩及各单位的自审工作给予充分肯定，对审计人员的进步提出了表扬，同时也指出了审计工作还处于起步阶段，存在很多不足，如没有建立一套完整的审计流程；对集团各板块的审计重点梳理不够，还处于亡羊补牢的状态，治未病的功能没有充分发挥出来等，需要审计人员不断努力，不断成长。沈副总强调集团对于审计工作的定位就是全覆盖，覆盖到每一环节、每一个角落，把存在的问题都清晰地梳理出来，解决问题，确保集团健康发展。沈副总针对审计工作提出三个方面的要求：

一、正确对待审计工作。审计工作不仅仅是审计委一个部门的工作，集团下属的各个经营实体是最应该推广审计工作的，每个经营实体内部的审计工作比集团层面的审计工作更为重要，因为这是基础，只有各个经营实体、下属分子公司健康运营才能确保整个集团健康运营。因此各个基层单位的负责人要转变态度，摆脱被审计的被动状态，主动做好自审计工作，以高度的责任心深入思考自己管辖的各方面工作如何更健康运转，各部门间的配合关系、监督关系如何发挥，各流程如何相互印证、追溯，如何避免跑冒滴漏等，通过管理的设置、扎实的工作减少问题发生，提高管理水平；同时要加强自审资源配置，加大自审计力度，做好日常的自检自净和审计基础性工作。

二、创新审计工作方式方法。做好审计的全覆盖工作，仅靠审计委员会的力量是不足的，必须下上联动，不断创新思路和方式方法。班组活动有自检、互检、交叉检，审计工作也要做好“自审、互审、交叉审”，刚刚大家对于互审提出的思路、意见，审计委要认真梳理、重点研究；各单位负责人要针对集团的行业特点、本单位的业务特色、已有的管理架构等进行深入研究，在优化管理、调动员工积极性等方面积极创新，将“管用”、“好用”的方法推广至整个集团。